Iurii Gugnin被指控利用虚假文件规避制裁，为俄罗斯客户洗钱高达5.3亿美元，过程中欺骗了美国银行。

关键要点

• Iurii Gugnin被指控利用其加密货币公司通过美国银行和加密货币交易所转移5.3亿美元的Tether (USDT)，为与受制裁银行关联的俄罗斯客户促成支付。

• Gugnin被控未能实施反洗钱措施，也未向金融机构提交可疑活动报告(SARs)，违反了《银行保密法》并误导了金融机构。

• 据报道，Gugnin曾访问涉及刑事调查信息和执法监控方法的网站。

• Gugnin面临22项刑事指控，包括电信欺诈、银行欺诈和洗钱，每项指控最高可判30年。

美国司法部(DOJ)已对现居纽约的俄罗斯国民Iurii Gugnin（又名George Goognin和Iurii Mashukov）提出22项刑事指控，此案反映了对加密货币市场监管日益增长的挑战。Gugnin被指控通过其加密货币公司Evita Investments和Evita Pay洗钱超过5.3亿美元，同时为受制裁的俄罗斯实体促成交易。

美国司法部表示，Gugnin建立了一个利用稳定币Tether USDt的金融网络支持受制裁的俄罗斯实体，从而规避美国制裁和出口管制。他的行为涉及欺骗银行、伪造合规文件及促进获取敏感美国技术，凸显数字资产在非法金融活动中的滥用。

本文将探讨Gugnin涉嫌活动的细节、对加密货币监管的影响，以及美国加强对加密货币的管控以应对制裁规避所带来的国家安全风险。

Iurii Gugnin是谁

Iurii Gugnin是一位38岁的俄罗斯公民，现居纽约。他创立了Evita Investments Inc.和Evita Pay Inc.这两家加密货币公司，现与一项5.3亿美元的洗钱操作相关。

Gugnin将Evita包装成一项合法的加密货币支付服务，但据称利用它秘密为俄罗斯客户转移非法资金。Evita假装是一家合规的金融科技公司，在隐瞒资金真实来源的同时，通过美国银行和加密货币交易所进行资金转移。

作为总裁、财务主管和合规官，Gugnin完全控制公司的运营、财务及监管报告，使他能够操控交易、虚假陈述公司活动并无视反洗钱（AML）规定。执法部门指出，Evita的架构帮助受制裁的俄罗斯实体获取美国技术，并通过USDT等稳定币转移资金。

Gugnin如何利用USDT和美国银行洗钱5.3亿美元

调查指出，Gugnin通过其加密货币公司在2023年6月至2025年1月期间涉嫌参与多项洗钱活动，运用各种欺诈手段。指控称，Gugnin通过美国金融系统转移5.3亿美元，同时故意隐瞒资金的非法来源。

以下是Gugnin洗钱活动的几个关键方面：

• 洗钱规模：Gugnin通过美国银行和加密货币交易所洗钱约5.3亿美元，主要利用USDT，这种稳定币因其与美元挂钩和快速低波动的跨境交易而著称。

• 受制裁俄罗斯银行的参与：该操作涉及接收来自与受制裁俄罗斯银行有关联的国外客户的加密货币，包括Sberbank、VTB、Sovcombank和Tinkoff。执法部门发现，这些资金通过Evita控制的加密钱包转移，然后通过美国银行账户兑换成美元或其他传统货币，帮助Gugnin隐瞒资金来源，并协助俄罗斯客户规避国际制裁。

• 隐匿策略：Gugnin运用欺诈手段掩盖跨境交易的非法性。调查发现，他通过数字方式修改发票，删除俄罗斯客户的名称和地址，并向银行和加密货币交易所提交虚假的合规文件，这些文件虚假宣称Evita与受制裁实体毫无联系，并称其遵循反洗钱和客户识别（KYC）规定。

• 违反金融规定：尽管表面宣称合规，消息人士透露，Evita实际上缺乏有效的反洗钱合规机制，未能按照美国法规要求提交可疑活动报告（SARs），使Gugnin能够隐瞒资金来源和用途，并促成可能支持俄罗斯获取受限美国技术的高风险交易。

Gugnin如何为俄罗斯获取美国技术

执法机构调查显示，Gugnin通过其加密货币公司，涉嫌建立一个金融网络，以支持受美国制裁的俄罗斯实体。检察官指控他为与受制裁银行相关的俄罗斯客户处理超过5亿美元的交易，包括PJSC Sberbank、PJSC Sovcombank、PJSC VTB Bank和JSC Tinkoff Bank。

知情人士透露，在美国期间，Gugnin在受制裁的JSC Alfa-Bank和PJSC Sberbank持有个人账户，并促成获取美国出口管制技术（如敏感服务器）和为俄罗斯国家核能机构Rosatom的组件进行资金转移。

调查文件表明，Gugnin和Evita的操作为俄罗斯客户提供了获取受限组件的渠道。Gugnin通过修改发票以隐瞒与俄罗斯的联系，并伪造合规文件来掩盖其活动。

你知道吗？2021年基础设施投资和就业法案扩大了"经纪人"的定义，包括加密交易所，要求他们从2025年开始向美国国税局（IRS）报告用户交易。

Gugnin与Evita如何规避美国制裁和出口管制

Gugnin及其公司被控蓄意违反美国制裁与出口管制以及《国际紧急经济权力法》(IEEPA)。检方称，他在为黑名单银行关联客户处理交易的同时，虚假宣称Evita与受制裁俄罗斯实体无关，欺骗了美国银行和加密货币交易所。

为掩盖其活动，Gugnin成功获得佛罗里达州汇款机构许可证，以合规为幌子利用加密货币交易服务。通过这一计划，Gugnin将超过5亿美元的资金（多以USDT形式）转入美国金融系统。

专家指出，Gugnin的行为不仅违反了联邦法律，还通过帮助受制裁实体规避限制和非法获取美国敏感技术，构成了对国家安全的威胁。

未遵守反洗钱法规

美国司法部指控Gugnin及其加密货币公司未遵循《银行保密法》的关键反洗钱规定。虽然Gugnin将Evita包装为合法货币服务企业，调查人员发现他并未建立有效的反洗钱程序，也没有向金融犯罪执法网络(FinCEN)提交可疑活动报告(SAR)，而这些报告对于侦测和防范非法金融活动至关重要。

尽管Gugnin向银行和加密货币交易所虚假宣称Evita遵守反洗钱和客户识别(KYC)标准，实际上这些措施要么不足，要么根本不存在。这种欺诈行为导致超过5亿美元的资金在缺乏适当监管的情况下流入美国金融系统。

你知道吗？根据《银行保密法》，美国加密货币交易所必须像银行一样报告超过10,000美元的可疑活动。不遵守规定可能导致巨额罚款。

Gugnin对其非法行为的认识

联邦调查人员发现确凿证据，表明Gugnin明白自己行为的非法性。调查显示，Gugnin曾搜索"如何知道自己是否被调查"、"美国洗钱处罚"和"我是否正在被调查？"等内容，显示他对潜在法律风险的意识。此外，Gugnin还搜索过"Evita Investments Inc. 犯罪记录"和"Iurii Gugnin犯罪记录"，这显示了他对自身后果的担忧。

调查人员发现，Gugnin访问过解释刑事调查迹象及如何识别执法关注的网站。这些网络活动表明他知道自己的罪行，并积极试图避开侦查。这些数字足迹有力支持了检方的指控——Gugnin在试图向当局隐瞒洗钱活动的同时，有意违反了美国法律。

你知道吗？2023年，美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)因允许伊朗地区用户在其平台上交易，对加密货币交易所Kraken处以超过36万美元的罚款，理由是违反制裁规定。

Gugnin的欺诈行为法律后果

Gugnin目前面临22项联邦指控，罪名包括通过其加密货币公司洗钱5.3亿美元。检方提出的指控包括电信欺诈、银行欺诈、洗钱、共谋欺诈美国、违反《国际紧急经济权力法》以及经营无牌汇款业务。

因未能建立有效的反洗钱程序且未提交可疑活动报告(SAR)，司法部门还提出了额外指控。法律专家表示，如果被定罪，Gugnin每项银行欺诈罪可能面临最高30年监禁，电信欺诈和违反制裁罪则可能各面临最高20年刑期。

Gugnin已在纽约被捕并接受传讯，由于被视为存在潜逃风险，目前在等待审判期间被羁押。

Gugnin案件对加密货币监管和制裁执行的广泛影响

Gugnin案件揭示了人们对加密货币，特别是Tether等稳定币被用于规避加密货币监管和美国制裁的担忧持续增强。专家指出，作为打击非法加密货币活动更广泛行动的组成部分，该起诉书清晰展示了被制裁的实体尤其是与俄罗斯相关的组织如何巧妙利用数字货币规避国际限制并进入全球金融系统。

监管人士认为，尽管稳定币提供了透明的交易记录，但其快速交易及全球覆盖率使其成为不法分子洗钱的首选工具。分析师预测，Gugnin案件有可能促使监管者对加密货币交易所、支付处理商和货币传输机构实施更严格的监管，同时增强反洗钱与制裁合规的执行力度。

执法部门强调，Gugnin案件也突显了重大的国家安全风险，因为他的违法行为实际上助长了俄罗斯客户获取限制美国技术的便利。业内专家预测，这一事件可能促使监管机构进一步要求加密货币公司实施更严格的报告要求，以有效防止外国对手利用数字金融手段损害美国的国家利益。

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