香港证监会近期采取多项行动，以加强虚拟资产市场监管

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）连续出手，将一些无牌经营的平台及可疑的黄金代币列入警示名单，并强化反洗钱措施，以推动本地虚拟资产行业在创新与合规之间稳步发展。

在全球数字资产热潮推动以及Web3技术快速发展的背景下，香港坚定致力于打造国际虚拟资产中心。然而，伴随创新的同时，也存在不法分子利用信息不对称及监管空白进行的欺诈行为。近期，SFC明确发出信号，不仅将违法无牌的平台如“AmazingTech”列入警示名单，还提醒公众警惕“Goldpay Token (GPT)”和“Gold Receipt (GR)”等涉嫌的虚假投资产品。SFC的这一系列行动，结合之前关于“分层洗钱”的通函，共同描绘出香港在数字资产领域一场透明度提升和市场规范的激烈战役。

一、SFC持续发出警示：无牌平台及可疑产品显现

香港证监会近期频繁采取行动，公布多家涉嫌违法实体与产品，旨在保护投资者免受欺诈与损失风险。

• “AmazingTech”：无牌虚拟资产交易平台被列入警示名单 11月22日，SFC提醒公众注意名为“AmazingTech”的虚拟资产交易平台，并已将其列入可疑平台通告名单。该平台声称在香港本地运营交易平台，但未取得相关牌照。SFC强调，通过未获批准的平台进行交易，投资者可能面临全部亏损，且追索难度极大。

• “Goldpay Token (GPT)”与“Gold Receipt (GR)”：涉嫌黄金挂钩代币被警示 11月20日，SFC再次提醒公众警惕“Goldpay Token (GPT)”及“Gold Receipt (GR)”等声称与实体黄金挂钩的数字代币。这些产品未获SFC批准向香港公众发行，但可以通过相关网站、社交媒体账号或流动应用程序获取资料。此前，SFC已将“HKTWeb3”列为可疑名单，后者同样未持牌却声称合作持牌平台。

• 识别潜在危险信号： 通过归纳分析，SFC总结出这些可疑平台的典型特征，包括无牌照、虚假合作声明、缺乏正式办公地址、所有权隐藏、全新域名、模糊合规用语以及流量稀少等迹象。

二、打击洗钱：加强分层交易监管

除了打击无牌实体，SFC也关注更深层次的金融犯罪——洗钱活动。

• 通函提醒虚拟资产交易平台警惕分层交易模式： 11月17日，SFC发布通函，要求持牌机构及虚拟资产平台对显示分层交易迹象的资金转移保持高度警觉，以防止洗钱犯罪的发生。

• 洗钱手法不断升级： 证监会指出，违法分子利用持牌机构进行分层操作的案例逐年增加，试图掩盖非法资金的来源及流向，将涉诈和诈骗所得隐匿，以进行洗钱。

• 预警信号包括： 频繁且快速的资金存入、组织性强的资金转移、虚拟资产或资金快速提取等，都可能是分层交易的迹象，应引起警惕。

• 标准措施与合作机制： SFC重申对机构检测分层交易的严格要求，并加强与香港警方、反诈骗中心及财富情报组的合作，形成联防联控的打击体系。

三、市场合规步伐加快：持牌机构持续升级

在监管措施持续推进的同时，香港虚拟资产行业的合规进程也在稳步推进。

• LTP HK牌照升级获得批准： 数字资产经纪商及金融科技服务提供商LTP（Liquidity Technologies Limited）宣布，其子公司LTP HK已获香港证监会确认，升级为第一类受规管活动（证券交易）牌照。

• 开通虚拟资产存取服务： 这次升级允许LTP HK为客户提供虚拟资产的存入（VA-in）和提取（VA-out）服务。这意味着，除了持有已有牌照，机构未来还能支持专业投资者在监管框架内，用主流加密货币进行交易，无缝连接完整的受规管经纪和交易业务。

四、香港Web3发展：在创新与风险中寻求平衡

香港整体战略旨在打造安全、透明、合规的Web3生态体系，同时促使行业创新负责任地展开。

• 监管原则： SFC在警示名单中重点强调，未取得牌照的运营商不得提供任何虚拟资产投资服务，落实“相同业务、相同风险、相同规则”的监管理念。

• 投资者教育： 通过连续的警示，SFC也强化公众对虚拟资产平台资质的关注，提升风险意识，帮助投资者做出理性判断。

总结：香港证监会通过不断警示及监管，强化市场秩序，遏制违法行为。此次行动不仅将无牌平台如“AmazingTech”拉入黑名单，还提醒公众警惕疑似的黄金挂钩代币，打击“分层洗钱”风险。这场“清淤”行动将在香港继续深化，力求在创新发展和市场安全之间取得良好平衡。

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